基金经理伙同妻子搞“老鼠仓”，被罚3100万元

基金经理伙同妻子搞“老鼠仓”，被罚3100万元

张小磊 新行情

2024年08月27日 18:35 广东

作者 | 张小磊

来源 | 新行情

基金行业“老鼠仓”被曝光。

8月26日，上海证监局披露了两份罚单，分别涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”。

80后的张某，2018年10月担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作，2022年8月卸任A基金的基金经理并从公司离职。

张某在职期间，控制了一个叫“闫某”的广发证券账户，利用职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”证券账户进行相关下单交易。

在两人的配合下，“闫某”账户趋同买入盈利金额1566.26万元。

事情曝光后，证监局认为，张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重。

对张某没收违法所得1566.26万元，处以1566.26万元罚款，并对其采取10年市场禁入措施。

图源：西瓜视频

上海证监局披露的另一张罚单直指一位公募基金前首席交易员王某虎。

王某虎于2008年3月入职A基金管理有限公司，并于2018年10月起担任公司首席交易员，2023年7月离职。

2021年3月至2023年7月，王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示占某礼从事相关交易活动。

最终，王某虎被处以50万元罚款。

对于证券违规操作，相关部门一直处罚严格。

人为操纵证券市场，哄抬或压低股票价格，会使市场供求关系虚构，误导投资者作出错误判断，致使利益遭受严重损失。

有投资者表示，一个好的操盘手，应该具备卓越的投资眼光、有操守、有底线、有才华，利用“老鼠仓”等各种不可见光的手段操纵市场，投机取巧获得收益，终将会竹篮打水一场空。